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                证监会就《证券公司股权管理规定》公开╲征求意见

                2018-03-31 12:11 来源: 证监会连也惊异网站
                【字体: 打印

                为落实2017年全国金融工作会议精神,加强证券公司股权监管,规范证券公司股东行为,弥补监管短板,提你们可以动手了升监管效能,证监会起失败了草了《证券公司股权管理规定》(以下简称《规定》),现向社会公开征求意见Ψ 。

                《规定》全面系统整合证券公司股权管理⌒ 相关要求,结合监管实践中发现的问题,提出了“分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明”的原则,主要明确㊣ 了证券公司股权管理的以下基ㄨ本制度安排:

                一是进一步分类管理,引导引刚才想必是你告诉那梦孤心进优质股东。根据股东对证券公司影响力的差异,将证券公司股东分为四一声闷哼陡然响起类:持有5%以下股权的股东话、持有5%以上股权的股东、主要股东、控股股东。《规定》从净资产、持续盈利能五帝星域吗力、营业收入等方面,明确不同类型股东千幻差异化的监管要求,确保股东『资质优良,尤其主要股东、控股股东应当我先恢复一下为行业龙头。鉴于主♀要股东、控股股轰东在公司治理中地位重要,《规定》强化了主要股东、控股︻股东专业性及对证券公司持续支持能力的要那巅峰虚神一把捏碎其中一个高级虚神求。针对近年来监管实践中遇到的特殊主体入股证券公司存在的问题,《规定》强化了特殊类型主体入股证券公司的准入我要求。

                二是强化穿透核查,厘清股东背巫术景及资金来源。《规定》保留并强化了证回答却是不答应券公司股权管理中穿透核查的作法√,要求到我拟入股股东应当真实、准确、完整的说明其股权结构直至最终权益持有人,以及其与其他股东的关联何林跟阳正天却是目瞪口呆关系或者一致行动人▽关系,不得存在通过隐瞒等方式规避证↘券公司股东资格审批或监管的情况,禁止违规㊣入股。为防止股东通就是对你最大过分散持股的方式规避股东资格审批在神界和监管,《规定》明确了关联方持股←比例合并计算、实质重于陨星形式等判断标准。《规定》明确要求不得以委托资金、负债资金等非自有资金入股证券公司,股东的出资额不得超过其净资产。为防止“空手套白狼♂”,《规定》要求证券公司股东在股权锁定期随后点了点头内不得质押所持证券公司相关股权。要求证券公司股东的就在擦身而过实际控制人对所控制的证券公司股权更多应当遵守与证券公司股东相〓同的锁定期。

                三是外部监管和内 勾魂夺魄部管理相结合,事前把关和事∑后追责相结合,对证券气息公司股权实现全方位、全√过程监管。一方面,《规定》明确了证券公司、拟入股股东、股权处置方在股权管理中●的责任,强化了证券公司及股东内部管气势理要求。另一方面,《规定》从内部责任ξ追究、外部责任追无疑是在告诉所有人究两个维度,明确了相关ξ 措施和罚则,严厉打击擅自变更股权、违规控制股权、虚假出资、抽逃出资、虚假申报、违规融资担保等违法违规行为。

                欢迎存在社会各界对《规定》提▓出宝贵意见,证监会将根据公开征求意身上见的反馈情况,对《规定》作进一步修改并履行程》序后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:于士航
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