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                证监会就《存托凭证发行与交易管理办法》公开★征求意见

                2018-05-04 20:41 来源: 证监会网站
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                为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神,增强金融服务实体经济能力,扩大资本市场嗡对外开放,根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证监会◎起草了《存托凭证发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》),对既然只能發出一擊存托凭证基本制度作出规范。近日,证监会就《管理办法》向社会公开征求意ξ见。

                存托凭证作为证券跨境发行上市的方式,已经在世界范围内得到广泛运用,其产品原理和运作机制已经形△成了较为通行的认识和模式。按照党何林跟水元波了中央、国务院决策部署,证监会将开展创新企业境内发行存托凭证试点。同时,正在推进的沪伦两地╳股票市场互联互通机制也拟采取存托凭证互挂方式实现两地市场互联互通。为明确存托凭证这一新的证券品种在发行、上市、交易等方面的一系列制度安排,规范存托凭证的相关活动,《管理办法》定位于以部门规章形式对存托凭证基本制度作出全面的统一规范,在《证券法》的框架下,细化《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》)要求,明确存托凭证发行嗤与交易的监管要求和参与主体☆的基本权利义务,既为创新企业通过▼发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础,也为未来开通“沪伦通”预留〗制度空间,做好规则准备。

                《管理办法》共八章,六十一条,主要包括以下内容:

                一是明确存托凭证的法律适用和基本监管原冷巾只是冷冷则。规定存托凭证作为国务院通 給我壓过转发《若干意见》形式认定的◎证券,其发行、上市、交易等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法以及证监会的其他相关规定;境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行,依法履行发行人、上市公司的义务,并承担相应法律责任。

                二是对存托凭证的发行、上市、交易作出安排█。规定了存托凭证发行的基本条件和程序,对通过发行存托凭证方式进行再融资作出了原则ξ 性规定;规定了存托凭证上市交易的条件ㄨ和程序,明确存托凭证的减持应当 黎公子遵守法律、行政法规、证监会的相关规定以及证券交易所业务规则有关上市公◇司股份减持的规定,并对通过发行存托凭证进行收购、重大资产重组等,作出原则⌒性安排。

                三是明确存托凭证的信息披露要求。规定境外¤基础证券发行人及其控股股东、实际控制∩人等是信息披露的责任主体。在规定存托凭证信息披露原则适黎家主吧用《证券法》《上市公司我不傷害他們信息披露管理办法》等关于上♀市公司信息披露要求的同时,又针对存托凭证及境外基础证券发行人特点,就存托安◥排、投票权差异、协议控制等事项作出特别披露要求;对确有不适→用的情形,设置了申请豁免∮机制。

                四是建立存托凭证的戰斗到底是什么樣子存托和托管制度。规定存㊣托人、托管人及Ψ其职责,对存托人资质作出了原则性规定;规↙定了存托协议、托管№协议的必备条款,对参与【各方的权利义务作出了安排。

                五是加强投资者保护。在明确境外基础证券发行人应当保障对境内投资者权益的保护总体上不低于境内〗法律、行政法规以及证监会要求的同时,针对我国证券市场恐怕還不能和他們相提并論吧投资者结构的特殊性,设置了存托凭证持有人★单独表决事项、存托凭证退市回ω购安排等投资者保护措施。

                六是强化這群手下监管执法,明确法◣律责任。明确证监会可以对相关参与主体采取现场ω 检查、调≡查取证等措施,丰◆富证监会对违法违规行为的监管手段;规定了证监会可以对违法责任主体采混蛋取责令改正↑〇、出具警示函▲、认定为不适当人选等监管措施以及】采取市场禁入▂等措施;在《证券法》框架内,对相关参与主体违反证」券法律法规的民事责任、行政责任作出了针对性规定。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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